«Комплаенс ПОД ФТ» – консалтинговая компания комплексного обслуживания субъектов 115-ФЗ. Мы работаем с бизнесом по всей России, оказывая абонентские, разовые и консультационные услуги субъектам 115-ФЗ в сфере ПОД/ФТ.

Алена Яковлевна Орлова — руководитель компании «Комплаенс ПОД ФТ»

Эксперт по ПОД/ФТ в НАУМИР, СРО «МиР» и РМЦ, член Национальной Ассоциации Комплаенс, лектор в Институте банковского дела и других институтах повышения квалификации юристов, бухгалтеров и руководителей компаний, преподаватель ИГСУ РАНХиГС, председатель экспертного совета «Лизинговый союз», лектор целевых программ обучения по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ

• Мы - «агенты 115-ФЗ», которые стоят на страже снижения рисков бизнеса клиентво по ПОД/ФТ

• Наши специалисты - одни из ведущих в отрасли ПОД/ФТ/ФРОМУ

• 150+ клиентов доверяют нам задачи своего бизнеса по ПОД/ФТ

• Официальный партнер Международного Учебно-методического Центра Финансового Мониторинга

Канал для субъектов 115-ФЗ в Telegram

Все самые важные новости в сфере ПОД/ФТ

Подробнее

Ответы на часто задаваемые вопросы

Аудиторские организации, индивидуальные аудиторы
Адвокаты
Нотариусы
Организации и индивидуальные предприниматели, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг
Лизинговые компании
Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов
Операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, а также операторы связи,занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных
Организации федеральной почтовой связи
Операторы по приёму платежей
Организации и индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий
Организации и индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества
Организаторы азартных игр
Операторы лотерей в части осуществления деятельности по выплате, передаче или предоставлению выигрыша по договору об участии в лотерее

Обязанность	Подтверждающий документ
Встать на учёт в Росфинмониторинге/зарегистрировать Личный кабинет Заказать и получить электронную подпись Осуществить настройки Личного кабинета	Уведомление о постановке на учёт/о регистрации Личного кабинета Результат: Функционирующий Личный кабинет на официальном портале Росфинмониторинга
Назначить ответственного сотрудника по ПОД/ФТ/ФРОМУ (Специальное должностное лицо) А) Выбрать соответствующего квалификационным требованиям кандидата Б) Заключить трудовой договор (СДЛ – это сотрудник, работающий по трудовому договору) В) Организовать обучение сотрудника в форме Целевого инструктажа в Организации-партнёре МУМЦФМ (Контур. Школа) Г) Назначение специального должностного лица, ответственного за реализацию Правил внутреннего контроля.	Диплом об образовании («Экономика и управление» или «Юриспруденция») либо документ, подтверждающий опыт работы не менее 2х лет в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ Справка об отсутствии судимости Трудовой договор Свидетельство о прохождении обучения в форме ЦИ Приказ/распоряжение о назначении СДЛ, ответственного за реализацию ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ
Разработать и обновлять ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ	Приказ об утверждении ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ Актуальная редакция ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ
Рекомендация: организовать внутренние бизнес-процессы по ПОД/ФТ/ФРОМУ. Организовать взаимодействие сотрудников по вопросам осуществления ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ, в том числе по вопросу обеспечения конфиденциальности информации и хранения документов не менее 5 лет.	Должностная инструкция сотрудника Автоматизация бизнес- процессов при использовании программных продуктов компании
Проводить идентификацию клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев	Заполненные анкеты (досье) Клиентов
Изучать Клиента и оценивать (присваивать) Клиенту степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путём, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения	Заполненные анкеты (досье) Клиентов (при присвоении той или иной степени (уровня) риска необходимо указать мотивированное обоснование)
Выявлять операции, подлежащие обязательному контролю, а также операции (действия Клиента), которые могли или могут быть осуществлены в целях ОД/ФТ	Внутреннее сообщение об операциях с денежными средствами или иным имуществом/ внутреннее сообщение о подозрительной деятельности Клиента ФЭС – направленные в РФМ (УКЭП и квитанция о принятии)
Принимать меры по замораживанию (блокированию) денежных средств либо иного имущества	Письменное решение руководителя о принятии мер Журнал учёта принятых мер/выдачи гуманитарного пособия ФЭС – направленные в РФМ (УКЭП и квитанция о принятии)
Обучать сотрудников	Перечень работников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение. Свидетельства, подтверждающие прохождение целевого инструктажа и повышения уровня знаний. Документы, свидетельствующие о прохождении вводного и дополнительного инструктажа.
Принимать меры по приостановлению операций, по отказу Клиентам в проведении операции	Письменное решение руководителя о принятии мер Уведомление Клиента о принятых мерах ФЭС – направленные в РФМ (УКЭП и квитанция о принятии)
Проводить проверку осуществления внутреннего контроля	Письменный отчёт о результатах проведения внутреннего контроля

Обучение по ПОД/ФТ/ФРОМУ можно пройти на Целевом инструктаже или повышении уровня знаний от нашего партнера - обучающего центра «Счетовод» (работает по официальной программе Росфинмониторинга). После обучения слушатель получит свидетельство установленного образца, обязательного для субъектов 115-ФЗ

Заказать обратный звонок

Связаться с нами

Наш адрес

Санкт-Петербург, Октябрьская набережная, д. 40 стр. 1, кв. 1168

Наши контакты:

+7 (812) 964-69-60
info@compliancepodft.ru